湖北省高等教育自學(xué)考試

投資學(xué)（專升本）專業(yè)考試計(jì)劃

專業(yè)代碼：020304

一、指導(dǎo)思想

高等教育自學(xué)考試是我國(guó)高等教育基本制度之一，是對(duì)社會(huì)自學(xué)者進(jìn)行的以學(xué)歷考試為主的高等教育國(guó)家考試，是個(gè)人自學(xué)、社會(huì)助學(xué)、國(guó)家考試相結(jié)合的高等教育形式，也是我國(guó)高等教育體系的重要組成部分。

本專業(yè)以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的教育方針，落實(shí)立德樹人根本任務(wù)，為構(gòu)建繼續(xù)教育和終身學(xué)習(xí)體系，推進(jìn)學(xué)習(xí)型社會(huì)建設(shè)，助力我省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需求而設(shè)置。同時(shí)結(jié)合高等教育自學(xué)考試人才培養(yǎng)目標(biāo)定位和特點(diǎn)，強(qiáng)化“應(yīng)用性、實(shí)用性、發(fā)展性”的人才培養(yǎng)理念，強(qiáng)調(diào)對(duì)學(xué)習(xí)者職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)核心能力的培養(yǎng)。

二、學(xué)歷層次及規(guī)格

高等教育自學(xué)考試投資學(xué)（專升本）專業(yè)的學(xué)歷層次為本科，學(xué)科門類為經(jīng)濟(jì)學(xué)，專業(yè)類為金融學(xué)類。

本專業(yè)考試計(jì)劃規(guī)定合格課程門數(shù)為 15門（其中考試課程相關(guān)的實(shí)踐考核環(huán)節(jié)部分不單獨(dú)計(jì)入課程總門數(shù)），總學(xué)分為72學(xué)分。

凡按照本專業(yè)考試計(jì)劃的規(guī)定，取得相應(yīng)課程合格成績(jī)且達(dá)到規(guī)定學(xué)分要求，實(shí)踐環(huán)節(jié)考核合格，思想品德經(jīng)鑒定符合要求者，經(jīng)審核通過(guò)，由湖北省高等教育自學(xué)考試委員會(huì)頒發(fā)投資學(xué)專業(yè)自學(xué)考試本科畢業(yè)證書，主考學(xué)校副署，國(guó)家承認(rèn)學(xué)歷。符合高等學(xué)歷繼續(xù)教育學(xué)士學(xué)位授予條件者，由主考學(xué)校按規(guī)定授予學(xué)士學(xué)位。

三、培養(yǎng)目標(biāo)與基本要求

本專業(yè)培養(yǎng)理想信念堅(jiān)定，德、智、體、美、勞全面發(fā)展，具有較高的科學(xué)文化素養(yǎng)、職業(yè)道德水準(zhǔn)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力和社會(huì)責(zé)任感，適應(yīng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，具備經(jīng)濟(jì)、管理和法律理論基礎(chǔ)，掌握投資學(xué)科基本理論、基本方法和專業(yè)技能，具有投資策劃、分析、決策與管理的能力，能夠在政策性銀行、商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、基金管理公司、信托公司、投資公司等機(jī)構(gòu)從事投資管理相關(guān)工作的應(yīng)用型專門人才。

本專業(yè)要求掌握證券投資、產(chǎn)業(yè)投資、宏觀投資的基本理論和基本知識(shí)，具備證券投資和產(chǎn)業(yè)投資分析、決策和評(píng)價(jià)的基本能力，具有投資策劃、投資組織與投資管理的實(shí)際應(yīng)用能力。主要包括：

1.掌握投資學(xué)科的基本理論、基本知識(shí)和基本方法；

2.掌握證券投資和產(chǎn)業(yè)投資的分析方法和決策技術(shù)；

3.具有在金融投資、固定資產(chǎn)投資、企業(yè)投資、政府基礎(chǔ)設(shè)施投資等方面進(jìn)行投資策劃、投資組織與投資管理的實(shí)際應(yīng)用能力；

4.熟悉國(guó)家投資領(lǐng)域的方針政策和法律法規(guī)；

5.了解國(guó)內(nèi)外投資學(xué)科的理論前沿、發(fā)展動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢(shì)；

6.具有一定的投資領(lǐng)域科學(xué)研究和實(shí)際工作能力，滿足投資行業(yè)的工作需求；

7.具有較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)能力、溝通交流能力和團(tuán)隊(duì)合作精神；

8.具有較高的外語(yǔ)聽、說(shuō)、讀、寫、譯能力；

9.具備較強(qiáng)的對(duì)新知識(shí)、新技能的學(xué)習(xí)能力和一定的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力。

四、課程設(shè)置與學(xué)分

專業(yè)名稱：投資學(xué)（專升本）    專業(yè)代碼： 020304

五、主要課程說(shuō)明

1. 中國(guó)近現(xiàn)代史綱要（略）

2. 馬克思主義基本原理概論（略）

3. 英語(yǔ)（專升本）（略）

4. 線性代數(shù)（經(jīng)管類）（略）

5. 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（中級(jí)）

本課程主要講述了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，具有很強(qiáng)的理論性和邏輯性，其目的在于培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用科學(xué)的抽象方法分析和研究問(wèn)題，依靠抽象思維能力，透過(guò)現(xiàn)象去認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)事物發(fā)展的規(guī)律性。

6. 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)（中級(jí)）

本課程旨在讓學(xué)生了解、認(rèn)識(shí)和掌握中級(jí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)（含微觀和宏觀）的基本概念、基本原理、基本方法及其理論體系，培養(yǎng)和增強(qiáng)學(xué)生運(yùn)用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的相關(guān)問(wèn)題的能力，為后續(xù)課程打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

7. 金融學(xué)概論

本課程旨在對(duì)專科階段相關(guān)課程中有關(guān)貨幣銀行學(xué)的內(nèi)容進(jìn)行深化，進(jìn)一步掌握金融學(xué)的原理與特點(diǎn)。主要學(xué)習(xí)掌握貨幣、信用、利率等基礎(chǔ)理論知識(shí)，了解金融市場(chǎng)特征，掌握貨幣與經(jīng)濟(jì)、信用與經(jīng)濟(jì)相關(guān)關(guān)系等基本理論和方法，為后續(xù)專業(yè)課程的學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)。

8. 投資學(xué)原理

本課程旨在對(duì)專科階段中相關(guān)金融市場(chǎng)和金融工具的內(nèi)容進(jìn)行深化，掌握金融投資工具的基本原理、基本特征和特點(diǎn)，通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)幫助學(xué)生了解各種投資工具和投資方式，培養(yǎng)學(xué)生分析計(jì)算各種投資風(fēng)險(xiǎn)收益等理財(cái)指標(biāo)及了解其含義，為后續(xù)專業(yè)課程的學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)。

9. 理財(cái)學(xué)

本課程旨在讓學(xué)生掌握理財(cái)學(xué)的基本原理與內(nèi)容。主要向?qū)W生介紹理財(cái)基礎(chǔ)、基本流程、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、投資計(jì)劃、融資計(jì)劃等理財(cái)?shù)幕驹砗蛢?nèi)容。通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)，學(xué)生掌握理財(cái)學(xué)的基本概念、基本原理和基本方法，為學(xué)生畢業(yè)后從事高級(jí)理財(cái)業(yè)務(wù)打下基礎(chǔ)。

10.（1）房地產(chǎn)投資

本課程旨在讓學(xué)生全面掌握房地產(chǎn)投資的主要理論和方法，并了解房地產(chǎn)投資的基本內(nèi)容。主要介紹房地產(chǎn)投資的目標(biāo)、內(nèi)容，房地產(chǎn)投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，房地產(chǎn)投資的基本理論與方法，房地產(chǎn)投資理論與方法在投資業(yè)務(wù)、盈利分配、資本經(jīng)營(yíng)等主要內(nèi)容中的具體運(yùn)用。本課程的學(xué)習(xí)為其畢業(yè)后從事房地產(chǎn)投資理財(cái)工作打下良好基礎(chǔ)。

（2）房地產(chǎn)投資(實(shí)踐)（略）

11. 金融衍生品投資

本課程旨在使學(xué)生掌握金融衍生品中各種投資的組合和管理方法。要求學(xué)生掌握金融衍生品投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益、資產(chǎn)組合原理、資產(chǎn)定價(jià)原理、個(gè)人資產(chǎn)組合管理、金融衍生品投資管理等內(nèi)容。本課程的學(xué)習(xí)為學(xué)生畢業(yè)后從事資產(chǎn)組合管理打下良好的理論與操作基礎(chǔ)。

12. 投資銀行學(xué)

本課程旨在讓學(xué)生了解投資銀行的基本業(yè)務(wù)與功能，重點(diǎn)掌握投資銀行在證券發(fā)行與承銷、企業(yè)并購(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資、證券投資基金、資產(chǎn)證券化六大方面的主要業(yè)務(wù)理論和實(shí)踐，并了解對(duì)投資銀行業(yè)監(jiān)管的體制和法律法規(guī)。本課程的學(xué)習(xí)為學(xué)生畢業(yè)后從事投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)打下堅(jiān)實(shí)的理論與實(shí)踐基礎(chǔ)。

13.金融營(yíng)銷

本課程旨在向?qū)W生介紹營(yíng)銷在金融服務(wù)中的重要作用、消費(fèi)者行為和金融產(chǎn)品的市場(chǎng)細(xì)分、金融產(chǎn)品開發(fā)、金融產(chǎn)品定價(jià)策略以及方法、廣告和金融傳播手段的利用、銷售人員的管理、營(yíng)銷計(jì)劃制定與控制、有效策略等一系列對(duì)金融實(shí)踐操作有指導(dǎo)性的內(nèi)容。通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)，培養(yǎng)學(xué)生金融市場(chǎng)營(yíng)銷的觀念和能力，為畢業(yè)后從事相關(guān)工作和后續(xù)專業(yè)課程的學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)。

14. 稅收籌劃

本課程旨在讓學(xué)生掌握稅收的基本原理和各種規(guī)則，熟悉稅法的具體內(nèi)容，能夠在投資理財(cái)活動(dòng)工作中，熟練運(yùn)用稅法、稅率和稅收原則的各種綜合方式，達(dá)到合理納稅的目的。本課程的學(xué)習(xí)為學(xué)生畢業(yè)后從事投資理財(cái)相關(guān)工作打下良好的操作基礎(chǔ)。

六、實(shí)踐性環(huán)節(jié)學(xué)習(xí)考核要求

含實(shí)踐的課程及實(shí)踐所占學(xué)分：房地產(chǎn)投資（實(shí)踐）（1學(xué)分）。

凡理論考試與實(shí)踐環(huán)節(jié)考核兩部分相結(jié)合的課程為一門課程，考生必須取得兩個(gè)部分的合格成績(jī)方能獲得該門課程的學(xué)分。

七、教材目錄

注：“使用教材”以當(dāng)次考試公布的教材及大綱使用情況為準(zhǔn)。